又一批基金公司2023年經營情況曝光。

隨著近期交通銀行、國海證券、招商銀行、中信證券等上市券商和上市銀行2023年年報的披露，其控股參股基金公司的經營情況也隨之出爐。

截至2024年3月27日，包括南華基金、國海富蘭克林基金、方正富邦基金、長盛基金、招商基金、國聯基金、中?；?、華夏基金、交銀施羅德基金、信達澳亞基金等在內的10家基金公司經營情況揭開面紗。華夏基金、招商基金、交銀施羅德基金3家公募基金在2023年的凈利潤超過10億元。

受去年A股震蕩和公募基金降費改革等因素影響，基金公司業績普遍下滑，僅有少數公司業績實現增長。整體來看，行業馬太效應凸顯，頭部基金公司盈利能力依舊強勁，小型基金公司處于盈虧邊緣。

多數公司業績下滑

從最新披露的營收情況來看，3家公募基金2023年凈利潤超過10億元。

華夏基金以20.13億元的凈利潤暫時領跑全市場，相比2022年的21.63億元同比下降6.93%。招商基金的凈利潤從2022年的18.13億元下降至2023年的17.53億元，下滑3.31%。交通銀行發布的2023年年度報告顯示，報告期內受市場波動等影響，交銀施羅德基金實現凈利潤12.01億元。

此外，國海富蘭克林基金、長盛基金、信達澳亞基金、中?；鸬葍衾麧櫨?023年出現下滑。其中國聯證券旗下小型公募中?；?023年實現營收1.37億元，同比下滑25.14%，2023年凈利潤虧損6698.33萬元，創下自2018年以來新低。

2023年，公募基金實施費率改革，主動權益基金的管理費率和托管費率普遍下調。深度布局主動權益類基金的基金公司業績受影響程度較大，如交銀施羅德基金2023年業績同比減少24%。

值得一提的是，一些走出特色發展之路的中小型基金公司則逆勢實現業績增長。首家期貨控股的公募基金南華基金在2023年實現營業收入0.71億元，較2022年的0.51億元同比增長39.22%，凈利潤由2022年的虧損0.11億元到2023年盈利119.41萬元，成功實現扭虧為盈，這也是公司成立7年多來首次盈利。

方正證券持股66.7%的方正富邦基金實現營業收入2.72億元，同比增長6.41%，實現凈利潤4459.50萬元，同比增長63.66%，均創歷史新高。

資產管理規模穩中有進

盡管公募基金行業業績普遍出現下滑，但這并不妨礙其蓬勃發展的態勢，大多數公司資產管理規模實現提升。

據中信證券年報披露，2023年華夏基金總資產達到187.94億元，同比增長6.48%。截至報告期末，華夏基金本部管理資產規模為1.82萬億元。其中，公募基金管理規模1.32萬億元，機構及國際業務資產管理規模5059.20億元。

中信證券在年報中稱，回顧2023年，華夏基金在產品成立數量、ETF規模和增量上保持行業領先；權益基金中期投資業績排名行業前列，社保投資業績出色；貨幣基金規模實現較快增長，積極推進養老三大支柱業務，引領消費類REITs業務發展，并正式獲批股權投資子公司牌照。

同時，招商銀行年報披露的數據顯示，截至報告期末，招商基金總資產達141.51億元，凈資產為93.25億元，較上一年分別增長14.96%和14.07%。資料顯示，截至2023年年末，招商基金非貨幣公募基金規模達到5755.68億元，較上年末增長2.62%，整體資管業務規模1.55萬億元，較上年末增長4.73%。招商銀行表示，報告期內，招商基金在基金市場遇冷的挑戰下實現經營業績穩中有進。

國元證券發布的年報也顯示，長盛基金資產管理規模為1198.71億元，同比增長20.4%；其中公募基金規模為800.02億元，同比增長33.6%；非貨幣管理規模增至564億元，增加149億元，增幅為35.9%。

2023年年末，方正富邦基金管理的公募基金資產規模為611.67億元，同比增長111.82億元，增幅為22.37%。

不過，也有基金公司發展出現滑坡。截至2023年12月31日，交通銀行持有其65%股權的交銀施羅德基金總資產為77.83億元，凈資產為67.05億元，公募基金規模從接近6000億元縮水至4872億元。

提升投資研究能力

公募基金行業進入高質量發展新階段，如何在新形勢下尋找到突破口？為持有人創造豐厚回報的同時，如何才能實現規模和業績的持續增長？是大多數基金公司正在思考的問題。

公募基金踐行普惠金融初心，受人之托，忠人之事，唯有不斷加強投研專業能力建設、提高產品持有人體驗感，才能實現“基業長青”。

招商銀行在年報中表示，2023年招商基金圍繞公募基金“高質量發展”要求，在基金市場遇冷的挑戰下優化產業鏈研究小組設置，推進投研數字化平臺建設，持續提升投資研究能力；同時堅持逆勢布局權益型產品，落地行業首批混合估值產品、央企股東回報ETF、管理人讓利產品及首只綠債指數產品，通過業務模式的創新滿足投資者需求。

交通銀行年度報告表示，交銀施羅德基金公司持續提升投研核心競爭力，在權益投資、多元資產投資、固定收益投資、投顧策略等領域均形成風險收益特征明晰的產品體系，努力打造具有高質量發展核心競爭力的一流精品基金公司，助力集團深化財富金融特色。

中信證券也表示，華夏基金將繼續堅持高質量發展道路，持續完善產品布局，不斷提升核心投研能力和資產配置能力，鞏固傳統業務優勢，引領創新業務發展，拓展機構及國際業務版圖；加速推進公司數字化轉型，加強人力資源體系建設，保持行業綜合競爭力。

校對：彭其華